Năm 2024 ủy ban chứng khoán quốc gia (UBCKNN) đã công bố gần 1500 vụ đồng ý trong đó có hàng trăm quyết định xử lý tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường Quyết định cuối cùng của năm 2024 được đăng trên trang web của cơ quan đó là hình phạt hành chính cho công ty cổ đông số 1474 Nói chung hầu hết các doanh nghiệp bị trừng phạt bởi hành chính vì họ không thực hiện đúng bổn phận công bố thông tin chẳng hạn như thời gian sự thiếu hoàn hảo và không phù hợp Về mặt công ty chứng khoán một số đơn vị đã bị nhận ra vi phạm quy định kiểm soát cho vay từ chối chấp nhận và tiếp tục thực hiện đơn đặt hàng của khách hàng … Điều đáng chú ý là trong năm vừa qua UBCKNN đã đưa ra 4 quyết định hình phạt cho hành vi hoạt động cổ phần của HCI PSH DST và FIR Tuy nhiên các tính toán cho thấy không có lợi nhuận bất hợp pháp Năm 2024 đã có rất nhiều quyết định trừng phạt nghiêm khắc đặc biệt là sau lễ hội mùa xuân năm 2024 Trong số đó ông liu tai hai và ông wu shaoming (cư dân đà nẵng) bị phạt 1 5 tỷ đồng vì đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán cho giao dịch ổn định và giao dịch chứng khoán nhằm sản xuất cung cấp sai thao túng giá cổ phiếu vi phạm các quy định chứng khoán Hai người này đã thực hiện chiến dịch đấu giá vào đêm trước ngày 4 tháng 1 năm 2022 và ngày 17 tháng 6 năm 2022 Qua một cuộc điều tra cẩn thận UBCKNN đã xác nhận rằng lưu tai hai và wu shaoming không có thu nhập từ các hành vi phạm phápcờ bạc trực tuyến Ngoài việc phạt tiền nói trên UBCKNN cũng áp dụng biện pháp phòng ngừa để cấm giao dịch chứng khoán giữa hai cá nhân trong vòng hai năm; Từ ngày 12 tháng 1 đến 2 năm công ty hoặc công ty chứng khoán quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và quản lý quỹ trong và ngoài nước bị cấm Ngoài ra UBCKNN đã quyết định phạt 19 cá nhân vì hành vi sai trái dẫn đến việc thao túng thị trường chứng khoán Cá nhân đã cung cấp cho ông nguyễn youde thêm khoản vay tài khoản hoạt động thị trường chứng khoán từ ngày 4 tháng 1 năm 2022 đến ngày 17 tháng 6 năm 2022 Trong khi đó biện pháp phòng ngừa là cấm giao dịch chứng khoán trong hai năm kể từ ngày 12 tháng 1 để tránh hành vi vi phạm pháp luật; Trong vòng 2 năm kể từ ngày 12 tháng 1 không được làm việc tại các công ty hoặc các công ty chứng khoán quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các công ty quản lý quỹ nước ngoài Trước đó nước đức đã bị trừng phạt theo quyết định của UBCKNN ngày 8 tháng 11 năm 2023Được xác nhận là đức sử dụng tài khoản cổ phiếu của mình và 75 tài khoản của 21 nhà đầu tư để liên tục giao dịch và giao dịch để tạo ra một nguồn cung không chính xác nhu cầu thị trường và làm suy yếu thị trường chứng khoán Người đàn ông này bị phạt 1 5 tỷ đồng từ ngày 8 tháng 11 năm 2023 cho đến khi bị cấm giao dịch cổ phiếu trong 2 năm; Trong hai năm kể từ ngày 8 tháng 11 năm 2023 công ty chứng khoán việt nam công ty quản lý quỹ chứng khoán chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài bị cấm hoạt động trong công ty chứng khoán việt nam công ty quản lý quỹ chứng khoán công ty quản lý quỹ ngoại quốc Do cổ phiếu của công ty đầu tư xây dựng đà nẵng HCI bị thao túng ông nguyễn thanh đong (địa chỉ của tòa nhà Ecohome 2 hà nội trong sạch khu vực phía bắc) đã bị phạt 575 triệu việt nam đồng Trong một thời gian ngắn từ 13/12/2019 ngày 16/7/2020 ông cho bó cột được sử dụng 5 tài khoản (bao gồm một đông điểm trong tên của mình và bốn tài khoản ngọt ngào nhưng với 4 người khác) tên của mình đã liên tục giao dịch khi bán mua chứng khoán chứng khoán HCI giao dịch tương ứng với các tài khoản liên lạc HCI thúc đẩy với nhau cung cấp và cung cấp giả Để tạo ra và tiếp tục thao túng thị trường chứng khoán trong những năm quaUBCKNN đã phạt 4 người quản lý bao gồm cả niềm vui của cánh hữu vào ngày mai cô ấy lạnh như lửa cô ấy đã vượt qua thủy tiên ông trần minh huang đã sử dụng 26 tài khoản đăng ký 15 nhà đầu tư Liên tục mua bán và thao túng cổ phiếu PSH của công ty dầu mỏ NSH Bốn người này bị phạt 1 5 tỉ đồng mỗi người bởi fbi Hơn nữa những người này bị cấm giao dịch chứng khoán trong vòng 2-3 năm Ông trần myung hwang bị tước quyền sử dụng chứng chỉ giao dịch cổ phiếu trong 21 tháng Ngoài ra trong trường hợp này UBCKNN đã xử lý vụ 13/15 người vay tiền từ tài khoản giao dịch chứng khoán dẫn đến việc thao túng thị trường chứng khoán Tháng 4 năm 2024 Vào đêm trước ngày 24 tháng 2 năm 2020 và ngày 1 tháng 10 năm 2020 giang trạch dân đã sử dụng tài khoản cổ phiếu của mình và tài khoản cổ phiếu của 22 nhà đầu tư khác để bắt đầu giao dịch chứng khoán DST để tạo tính lưu động và cung cấp giả thao túng giá cổ phiếu Ông giang trạch dân tuying bị phạt 575 triệu việt nam đồng